分析关羽投降曹操的真实原因

关羽，三国时期大名鼎鼎的人物，更因为其对于刘备的忠诚，而被后世奉为神明，是忠诚和信义的历史代表人物。但是，在关羽的一生中，不可回避的一个问题是：他曾经短暂投降刘备的敌人曹操，成为其忠诚的一个疑点。

关羽难道不能像陈宫、高顺、沮授那样宁死不屈，至死不投降吗?关羽至少也可以像同时的张飞那样，突围到某个山区隐藏起来。可是他为什么选择投降曹操呢?

一、关羽投降曹操的三个借口

《三国演义》的作者罗贯中，也把关羽塑造成忠诚与信义的楷模，但是也无法回避其在下邳投降曹操这一史实。《三国演义》于是虚构了三点，来为关羽的投降寻找借口。三个借口是：

1、关羽为了保护刘备的两位夫人，只能暂时投降;

2、关羽与曹操说好只投降汉朝政府而不投降曹操;

3、关羽还与曹操约定：一旦知道刘备的下落，就要离开曹操。

显然，这三点都是不能成立的借口。

首先，根据史料记载，建安五年正月曹操亲征刘备时，刘备的夫人是与刘备一起驻在豫州的小沛，而并不在徐州的下邳，并且在刘备兵败小沛时就已经被曹操俘获。因此，说关羽是为了保护驻在下邳城里的刘备夫人而投降曹操，不成立。相关史料如下：

《三国志武帝纪》记载：遂东击备，破之，生禽其将夏侯博。备走奔绍，获其妻子。备将关羽屯下邳，复进攻之，羽降。

《三国志先主传》记载：先主乃杀徐州刺史车胄，留关羽守下邳，而身还小沛。……五年，曹公东征先主，先主败绩。曹公尽收其众，虏先主妻子，并禽关羽以归。

《三国志关羽传》记载：先主之袭杀徐州刺史车胄，使羽守下邳城，行太守事，而身还小沛。建安五年，曹公东征，先主奔袁绍。曹公禽羽以归，拜为偏将军，礼之甚厚。

其次，所谓降汉不降曹，也是错误的。当时曹操就是代表汉朝政府东征西讨，平定四方的，投降汉朝，其实就等同于投降曹操，这一点前人早已认识到。还有一个更重要的问题：那就是刘备自称有汉天子密诏，其起兵反对曹操是代表汉朝，如果此时关羽表白是投降汉朝，则无疑是自己承认他们的起兵是反叛，是背叛汉朝的，所以此时才会被包围后投降汉朝。大概罗贯中在写《三国演义》时，也没有考虑到这样的原则性问题，出了大错。而实际上，所谓关羽降汉不降曹在史书中是没有记载的，是完全不能成立的借口，而且还是错误的借口。

第三，所谓一得到刘备的消息就要离开曹操，也是子虚乌有的借口。这个问题，将是我们下面重点谈到的关羽投降曹操的核心问题。如果关羽说知道刘备消息后，就会离开曹操，则表明当时已经知道刘备没有死亡，而只是不知道逃奔何处了。那么，以关羽对刘备的忠诚，他在下邳完全可以选择不投降曹操。以关羽的战斗力，他至少可以突围而走。比如张飞，据说也是在小沛战败后突围而走，跑到徐州西面的乡下隐藏起来，打听刘备下落，等待时机。因此，关羽如果知道刘备在世，应当不会投降刘备的死敌曹操，并在曹操阵营等待回归刘备。至少有一点，关羽不能保证一旦知道刘备消息，曹操真的会放他回到刘备阵营继续与自己为敌。

因此，关羽投降曹操的三个借口，或者说理由，其实都是不成立的。而问题在于忠心的关羽为何会选择投降刘备的死敌曹操呢?这个问题大概还没有人知道。

二、关羽投降曹操真正的原因分析

关羽对于刘备的忠心，历史证明是天下无双的。当关羽在曹操手下，参加当时最关键的官渡之战时，得知了主公刘备就在对面的袁绍军中。于是，关羽不顾生死，义无反顾地决定离开曹操阵营，回归刘备。史书记载：

《三国志关羽传》说：初，曹公壮羽为人，而察其心神无久留之意，谓张辽曰：“卿试以情问之。”既而辽以问羽，羽叹曰：“吾极知曹公待我厚，然吾受刘将军厚恩，誓以共死，不可背之。吾终不留，吾要当立效以报曹公乃去。”辽以羽言报曹公，曹公义之。及羽杀颜良，曹公知其必去，重加赏赐。羽尽封其所赐，拜书告辞，而奔先主于袁军。左右欲追之，曹公曰：“彼各为其主，勿追也。”

《三国志关羽传》注引《傅子》曰：辽欲白太祖，恐太祖杀羽，不白，非事君之道，乃叹曰：“公，君父也;羽，兄弟耳。”遂白之。太祖曰：“事君不忘其本，天下义士也。度何时能去?”辽曰：“羽受公恩，必立效报公而后去也。”

显然，关羽的离开，先有“封其所赐，拜书告辞”之光明磊落，后有曹操下令：“彼各为其主，勿追也。”裴松之在这段史料之后不禁感叹道：“曹公知羽不留而心嘉其志，去不遣追以成其义，自非有王霸之度，孰能至于此乎?斯实曹公之休美。”

可证关羽这番对于故主的忠心，连死敌曹操都被感动了。曹操冒着巨大的风险，放走关羽，成全了这一留名千古的忠义之举。要知道，关羽能在万军之中斩杀袁绍名将颜良，那么放走关羽之后，曹操的部将们心里能不担心吗?谁将成为下一个颜良呢?

因此，我们无需怀疑关羽对于刘备的忠诚，因为敢于冒死“拜书告辞”去投奔故主，又是现今曹操的敌人，不仅需要忠诚，还需要勇气，是比一般的忠诚更高的忠心。

问题回到开始，如此忠心的关羽，为何在下邳会投降曹操?罗贯中以及众多历史学家们也是百思不得其解，不能解答这个疑问。

个人以为合理的答案是，关羽在下邳得到前线败逃回来士兵报告：刘备在小沛战败已经全军覆没，光荣牺牲了。关羽考虑主公已经阵亡，自己已经成为无主之将，这才投降了曹操。

之所以提出这样的观点，主要是依据以下几点：

第一，前面我们已经分析了关羽对于刘备的忠诚是天下无双的，因此，只要说刘备还活在世上，关羽就不会投降敌人，而会走遍世界去寻找。因为以关羽的战斗力，从下邳突围而出应当不是很难的事情。而之所以关羽先选择投降曹操，很快就又立功后冒死离开曹操，只能是关羽得到了错误报告：主公刘备已战死沙场，他已经没有了效忠的主公，才会选择投降曹操。

第二，关羽当时负责镇守徐州州治下邳，而刘备带着夫人，可能还有张飞等人驻守豫州的小沛，两地距离较远。以当时的通信手段，关羽短时间内有可能得不到小沛交战的准确情报(比如得到了错误的消息，但是没有时间再派人去小沛核实)，而曹操就已经杀到了城下。因此，由小沛部分败兵带回的刘备战死消息，很可能让关羽信以为真了。

这样的事情，三国时期曾多次发生。比如曹丕禅代汉朝后，就曾经传出汉献帝已死的消息，不仅此消息传到了刘备的益州，也传到了遥远的魏国的凉州，当地的曹魏官吏还给汉献帝开起了追悼会。即使如皇帝是否死亡这样重大的事项，都有可能传出错误的消息，而关羽在距离远而且时间紧的情况下，得到错误报告也是很有可能的。

第三，刘备在小沛之战中，败得相当惨，传出刘备战死消息有可能。

《三国志武帝纪》记载：遂东击备，破之，生禽其将夏侯博。备走奔绍，获其妻子。

《三国志先主传》记载：五年，曹公东征先主，先主败绩。曹公尽收其众，虏先主妻子，并禽关羽以归。

《三国志先主传》注引《魏书》曰：是时，公方有急于官渡，乃分留诸将屯官渡，自勒精兵征备。备初谓公与大敌连，不得东，而候骑卒至，言曹公自来。备大惊，然犹未信。自将数十骑出望公军，见麾旌，便弃众而走。

根据《魏书》的记载，当时由于官渡之战即将开始，曹操面临袁绍十余万大军的进攻，刘备在小沛根本就没有想到曹操会亲自来进攻，因此没有做好迎战的准备。同时，曹操是对小沛发动了一次闪击作战，其速度相当快，在大败刘备，收复徐州，返回官渡时，袁绍主力竟然还没有开到黄河前线。

因此，刘备在小沛败于自己准备不足而曹操攻击神速。小沛之战的结果，是刘备在混战中仓皇逃走，妻子等被俘，还有大将夏侯博也被俘，大众都被曹军俘获。确实属于全军覆没。史书没有记载当时张飞是否也在小沛，不过根据以往刘备的经历，他一般是关张二人一人留守、一人跟随自己在前线。由此，张飞当时也应当在小沛，而且在混战中与刘备走失，自己突围南下去了豫州乡下隐藏。而刘备只身突围，方向与张飞却相反，是向北奔了青州。

由此可见，小沛之战对于刘备极凶险：不仅全军覆没，妻子、大将被俘，连最亲信的大将万人敌张飞都被冲散了不知去向。由此，刘备战死小沛的消息，很可能被逃散的少数败兵带到了下邳关羽那里，而关羽根据败兵描述的战场惨象，也暂时相信了这个后来证明错误的消息。

第四，是曹军在小沛速战速决，随后立即杀到了下邳城下，让关羽没有时间派人再去小沛核实主公下落。

当时的局势，很可能下邳城里的守军已经人心惶惶，关羽已经无法死守下邳了。我们知道，刘备手里的军队主力，其一是曹操给的镇守小沛的兵马，其二是杀掉徐州刺史车胄后得到的徐州驻军，再就是后来临时招募的散兵游勇。但是这些军队的主力基本上还是曹操的士兵，一旦局势危急，自然会反叛回归曹操，这是可以理解的。加之小沛惨败消息传来，下邳城里自然士气低落。

于是关羽需要马上决定是突围，还是投降，因为守是守不住了。

以关羽的战斗力，加之曹军刚到估计还没有形成包围，突围是不会有太多困难的。但是如果败兵带来的消息确实，刘备已经战死沙场，关羽突围出去后，就没有了效忠的目标。那么他不如归附于曹操。这样的事例不少，比如张辽就在吕布死后归附了曹操。

因此，本文观点认为：关羽之所以在下邳选择投降曹操，而不是突围后去寻找刘备，并不是罗贯中在《三国演义》中编造的三大借口，而是因为当时他得到的消息是刘备已经在小沛之战中阵亡了。关羽失去了效忠的目标，从而选择投降曹操。

而投降后不久，关羽就知道了刘备未死，因为曹军在打扫小沛战场时，应当没有发现刘备尸体，但是暂时还不知道刘备的具体下落，这才有了关羽与张辽的一番对话。随后，在白马、延津之战后，关羽确实得到了刘备在河北的消息，于是立即拜书辞行。

虽然没有那一本史书明确记载关羽为何会投降曹操，但是综合分析后可以得出结论：关羽的投降，应当是源自于一个错误的战场消息：主公刘备战死了。